上海证券交易所上市交易基金列表,旨在列出所有在上海证券交易所挂牌上市交易的证券投资基金。
截至2022年12月27日,在上海证券交易所集中竞价系统挂牌交易的证券投资基金份额共614支(含上市交易的子份额,不含代码以“519”开头的上证基金通系统挂牌基金),其中封闭式基金0支、交易型开放式指数基金(ETF)445支、上市开放式基金(LOF)130支、交易型货币基金24支、基础设施投资公募基金(REITs)15支。
上海证券交易所上市的基金份额,交易代码为以5开头的6位数字,均拥有不超过8个字节的基金简称;自2020年起,这些基金份额还具有可超过8个字节、不得超过16字节的基金扩位简称。此外,上海证券交易所挂牌上市的基金通常采用“T+1”结算模式,当日买入,待收市交收后,在下一交易日方可卖出;QDII基金、港股通基金等跨境基金、商品ETF、货币ETF、债券ETF等则支持当日回转交易,采取“T+0”结算模式,当日买入,当日即可卖出。
500000—500999号段,对应契约型封闭式基金,目前这些基金均已经清算解散,或是转型为ETF、LOF或场外基金。
501000—501999号段,对应普通LOF基金。根据《上海证券交易所交易规则》第3.1.4条、第3.1.5条,跨境上市开放式基金实施实施当日回转交易,其余基金实施“T+1”交易。
502000—502999号段,对应原分级基金转型的LOF基金。
505800—505899号段,对应创新型封闭式证券投资基金,目前该号段为空。
506000-506099号段,对应科创板相关LOF基金,采用和科创板一样的涨跌幅限制,即日涨跌幅限20%。
508000—508099号段,对应基础设施投资公募基金(公募REITs)。
510000—510999号段,最初分配给所有ETF,目前包含标的指数为沪市指数、跨沪深市场指数、跨境指数指数的ETF。
根据《上海证券交易所交易规则》第3.1.5条,跨境交易型开放式指数基金实施当日回转交易。
511000—511999号段,对应债券ETF、交易型货币基金。
根据《上海证券交易所交易规则》第3.1.5条,债券交易型开放式指数基金实施当日回转交易。
除银华日利采用全价计价方式进行交易,净值浮动;其他的货币ETF均采用分红转投方式计算净值,即每份基金净值固定为1元,场内交易以100份为报价单位。根据《上海证券交易所交易规则》第3.1.5条,交易型货币市场基金实施当日回转交易。
512000—512999号段,对应跨沪深市场指数ETF。
513000—513999号段,对应跨境ETF。根据《上海证券交易所交易规则》第3.1.5条,跨境交易型开放式指数基金实施当日回转交易。
515000—515999号段,对应跨沪深市场指数ETF。
516000—516999号段,对应跨沪深市场指数ETF。
517000—517999号段,对应跨沪港深市场指数ETF。
518000—518999号段,对应商品ETF(目前均为黄金ETF)。根据《上海证券交易所交易规则》第3.1.5条,黄金交易型开放式指数基金实施当日回转交易。
519000—519999号段,对应实时申赎货币基金。
560000—563999号段,对应跨沪深市场指数ETF。
588000—588999号段,对应科创板相关ETF。