联邦贸易委员会

联邦贸易委员会（Federal Trade Commission，缩写：FTC）是一个美国政府独立机构，成立于1914年。其主要任务是促进消费者保护及消除强迫性垄断等反竞争性商业行为。联邦贸易委员会法案（英语：Federal Trade Commission Act）是伍德罗·威尔逊总统反托拉斯的主要行动之一。托拉斯与反托拉斯是进步时代的重大政治关切。自成立以来，FTC执行竞争法之关键的克莱顿法（英语：Clayton Act），以及联邦贸易委员会法（英语：FTC Act）、美国法典第15卷（英语：Title 15 of the United States Code）第41章等。随着时间的推移，FTC被授权执行其他商业法规，并颁布了一系列法规（编撰于联邦法典第16卷（英语：Title 16 of the Code of Federal Regulations））。根据最高法院在1911年针对标准油（英语：Standard Oil Co. v. United States）和美国烟草公司的判决，俄克拉荷马州议员Dick Thompson Morgan（英语：Dick Thompson Morgan）于1912年1月25日提出了建立一个监管州际贸易的初版法案。他于1912年2月21日在众议院阐述了他的主张。虽然最初的法案没有获得通过，但是托拉斯与反托拉斯问题主导了1912年的选举。大多数政党在1912年赞成建立一个监管权力掌握于行政委员会手中的联邦贸易委员会，作为以前必须通过法院缓慢推进的替代办法。随着1912年总统选举（英语：United States presidential election, 1912）决定赞成民主党和伍德罗·威尔逊，Morgan在1913年4月的特别会议上重新介绍了他的法案略有修改的版本。国家辩论的高潮是威尔逊于9月26日签署FTC法案，同时在三周后额外收紧克莱顿反垄断法（英语：Clayton Antitrust Act）的法规。新的联邦贸易委员会将吸收Bureau of Corporations（英语：Bureau of Corporations）的工作人员和职责，它建立于1903年的商务和劳工部（英语：Department of Commerce and Labor）之上。联邦贸易委员会还可以调查“不公平竞争的方法”，并按“克莱顿法案”更具体地禁止某些价格歧视、vertical arrangements、连锁董事（英语：interlocking directorate）和股票收购。下表列出截至2016年1月的委员。最近的前任委员是：消费者保护局的任务是保护消费者免受商业中不公平或欺骗性的行为或做法。经委员会书面同意，保护局的律师执行与消费者事务相关的联邦法律和联邦贸易委员会颁布的规定。其职能包括调查、执法行动以及消费者和商业教育。该局主要关注的领域是：广告与营销、金融产品与实践、电话欺诈（英语：telemarketing fraud）、隐私和身份保护等。该局也负责美国谢绝来电计划。根据FTC法案，在大多数情况下，委员会有权通过自己的律师在联邦法院促进其提交的行动。在一些消费者保护事务中，美国司法部出现或支持FTC。竞争局是FTC的分部，负责消除和防止“反竞争”商业做法。它通过执行竞争法、审议并购提议以及对非其他可能损害竞争的非并购业务实践进行调查来实现。这种非并购做法包括horizontal restraints、涉及与直接竞争对手的协议，以及vertical restraints（英语：vertical restraints）、涉及同一行业不同层次企业（如供应商与商业买家）的协议。FTC与美国司法部共享反垄断法律的执行。然而，虽然FTC负责反托拉斯法的民事执行，美国司法部反垄断司（英语：Antitrust Division of the Department of Justice）有权在反托拉斯事务中提起民事或刑事诉讼。经济局的成立是为支持竞争和消费者保护局，通过提供有关FTC立法和运作的经济影响的专家知识。FTC通过调查消费者和企业报告、合并前申告、国会调查、大众媒体中提出的问题来推动其使命。这些问题包括：商品虚伪标示和其他形式的诈骗等。FTC调查可能涉及单个公司或整个行业。如果调查结果显示出违法行为，FTC可能通过下列方式寻求违规业务的自愿遵守：同意令（英语：consent judgment），提起行政投诉，发起联邦诉讼。传统上，行政投诉在独立行政法法官（ALJ）面前由FTC工作人员担任检察官。该案件由全面的联邦贸易委员会“从头”审查，然后可以向美国联邦上诉法院上诉，最后到美国最高法院。根据FTC法案，联邦法院保留其签发公平救济（英语：equitable relief）的传统权力，包括任命接管人，监察员，冻结资产以防止资金浪费，立即访问商业场以保存证据，以及其他救济，包括财务披露和加速发现。在许多情况下，FTC利用这种权力来打击严重的消费者欺骗或欺诈。另外，FTC有规则制定（英语：rulemaking）权利以解决被关注的行业普遍做法。根据这一权力颁布的规则被称为“贸易规则”。在1990年代中期，FTC推出了欺诈扫描概念，该机构及其联邦、州和当地合作伙伴同时针对多个电话欺诈目标提出了法律诉讼。第一次扫描行动为“Project Telesweep”，在1995年7月已捣毁100个商业机会诈骗。1984年，FTC开始规范殡仪馆以保护消费者免受欺骗行为。FTC殡葬规则（英语：Funeral Rule）要求殡仪馆为所有客户（及潜在客户）提供一般价格表（General Price List），尤其是FTC定义的殡葬行业的商品和服务，以及列出它们的价格。根据法律，对所有需要的个体都必须提供一般价格表，不得拒绝提供书面、可保留的一般价格表副本。1996年，联邦贸易委员会制定了殡葬规则训练计划（Funeral Rule Offenders Program，缩写FROP），根据该计划：“殡仪馆向美国财政部或适当的国家基金自愿付款，金额低于委员会可能授权提起的民事处罚诉讼的金额。此外，殡仪馆参加NFDA合规计划，其中包括对价目表的审查，对工作人员的现场培训，以及对遵守殡葬规则（英语：Funeral Rule）情况的后续测试和认证。”联邦贸易委员会的另一个主要重点是身份盗窃。FTC提供一个个人消费者投诉身份窃取的联邦存储库。虽然FTC不解决个人投诉，但它确实使用汇总的信息来确定联邦政府可能采取的行动。投诉表格可在线或通过电话（1-877-ID-THEFT）填报。FTC已经参与在线广告行业及某些时刻的行为定位（英语：FTC regulation of behavioral advertising）实践的监督。在2011年，FTC提出了“请勿追踪”机制以允许互联网用户使用选择排除决定行为定位（英语：behavioral targeting）。2013年，FTC发布了其全面修订绿色指南（英语：Green guides），其中规定了环境营销的标准。FTC对违反提报要求的公司施加民事处罚，无论是否故意。沃伦·巴菲特的波克夏·哈萨威公司在2014年8月同意一笔856,000美元的民事罚款（英语：civil penalty），因其未能提前报告2013年12月可换债券交易。FTC在一份声明中将此事称为“无意错误”。“联邦贸易委员会法”第5节，美国法典第15卷（英语：Title 15 of the United States Code）第45章授予FTC调查和防止欺骗性贸易做法的权力。法规阐述：“在商业中不公平竞争或影响商业的不公平做法，以及不正当或欺骗性的行为或做法，或被宣布为非法的影响商业的做法。”对消费者的不公平和欺骗是FTC执法与权利的两个不同领域。FTC也有权调查企业之间的不公平竞争方法。在给能源和商业内务委员会主席的信中，FTC定义了欺骗案件的要素。首先，“必须有可能误导消费者的陈述/遗漏或实践。”在遗漏的情况下，委员会考虑消费者理解的暗示表述。当未披露信息以纠正合理的消费者期望时，误导性遗漏即发生。其次，委员会会以合理消费者的目标为角度审查实践。最后，表示或遗漏必须为一种会改变消费者行为的资料。在其Dot Com披露指南中，FTC说“必须清楚和明显地提出为防止欺骗所需的庇护或向消费者提供关于交易的重要信息。”FTC建议了一些不同的因素，这有助于确定信息是否“清晰和明显”，包括但不限于：但是，关键是“总体净印象”在《F.T.C. v. Cyberspace.com》中，FTC发现，向消费者发送的消费者看起来是3.50美元支票的邮件是欺骗性的，因为兑现支票构成了每月支付互联网费用的协议。在支票的背面以精细印刷形式向消费者公布了这项协议的存在。FTC认为这种做法误导了合理的消费者，特别是有证据表明，22万5000名个人和企业中，实际登录该互联网的用户不足百分之一。在《In re Gateway Learning Corp.（英语：In re Gateway Learning Corp.）》中，FTC指称Gateway通过对隐私政策进行追溯性更改且不通知客户而实施不公平和欺骗性的贸易惯例，并且在其隐私政策称不会时违背政策、出售客户信息。Gateway通过与FTC签订同意令来解决投诉，FTC要求它在之后20年内交出一些利润并对Gateway做出限制。在《In the Matter of Sears Holdings Management Corp.（英语：In the Matter of Sears Holdings Management Corp.）》中，FTC指称Sears提供的研究软件程序是欺骗性的，因为它收集了几乎所有在线行为的信息，这个事实埋藏在只有法律人士关注的“最终用户许可协议”中。2016年，FTC为回应学术界的持续压力，对OMICS出版集团（英语：OMICS Publishing Group）生产掠夺性期刊（英语：predatory journals）和组织掠夺性会议（英语：predatory conferences）采取了行动。这是FTC针对学术期刊出版商采取的第一个行动。投诉指称被告“欺骗学术界和研究人员关于其出版物的性质，并且隐匿几百到几千美元不等的出版费”并指出“OMICS经常宣传那些从未计划出现的学术专家会议以吸引注册人”与会者“花费数百或数千美元的注册费和旅行费用参加这些科学会议。”手稿有时还被扣为“人质”，OMICS拒绝允许其撤回提交，从而阻止其重新提交给另一个杂志供审议。Jeffrey Beall（英语：Jeffrey Beall）已经将OMICS描述为最糟糕的掠夺性出版商。法院确定了消费者不公平案件中必须考虑的三个主要因素：(1) 该做法是否伤害消费者；(2) 该做法是否违反既定的公共政策；(3) 它是否在职业上或其他方面不道德除了对并购影响的前瞻性分析外，FTC最近还对医院合并进行回顾性分析和监测。因此，它还使用追溯数据来证明一些医院并购正在伤害消费者，尤其是更高的价格。这里有一些最近的例子，FTC成功阻止或解除医院的合并或附属：