证券商

✍ dations ◷ 2024-12-23 09:41:59 #证券商

证券商(Securities Firms,又称券商)是提供投资者证券买卖交易服务的法人组织,其组织型态必须为依法设立登记之公司,经证券主管机关之特许及发给证照,而以经营证券业务为目的之股份有限公司。证券商经营之业务主要包括承销、经纪与自营,若同时经营此三种业务,称之为综合证券商。承销为接受发行公司之委托,协助其证券发行之业务;经纪是接受客户委托,代客下单买卖证券以收取手续费之业务;自营则是证券商以自己名义进行证券买卖之业务。

证券商不得收受存款、办理放款、借贷有价证券及为借贷款项或有价证券之代理或居间。但经主管机关核准者,得从事有价证券买卖之融资或融券,或从事融资融券买卖的代理。

依证券业务范围,可分为:

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